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虛假掛單操縱益民集團、市北高新股票 一投資者被證哺乳期營養品監局罰30萬

虛假掛單操縱益民集團、市北高新股票 一投資者被證監局罰30萬

千龍網北京11月17日訊 11月6日,安徽證監局公佈瞭對阮克榮的行政處罰決定,揭開瞭一起通過短時間內頻繁買入申報、快速撤單的方式循環使用資金,誤導其他投資者對股票交易價格和市場供求關系判斷的操縱股價的案例,其涉案行為已經對市場產生瞭較為明顯的影響。

據悉,阮克榮,男消除疲勞的食品,1975年5月出生,住址:福建省寧德市蕉城區。其存在以下違法事實:

操縱“益民集團”股票

2015年9月21日9:31:24至10:01:41,“阮克榮”賬戶累計申報買入“益民集團”18筆,合計6,955,000股,買入申報量占市場該股同期申報量的19.35%,實際成交960,315股,成交量占申報量的13.81%。18筆買入申報中有16筆在前五檔,有17 筆的單筆申報量占申報時市場前十檔申報量的比例超過20%。每筆申報前後該股委比數值均出現正向大幅變化。18筆買入申報均全部或部分撤單,申報到撤單的平均時間間隔為26秒;部分申報在買1檔位撤單(即臨近成交時撤單),申報與撤單時間間隔極短,頻繁反復操作。該時段內,“益民集團”股票振幅為+4.32%,股價由8.75元上漲至9.02元。“阮克榮”賬戶於10:02:53、10:03:23、10:03:31進行瞭3筆反向賣出申報,累計申報賣出720,000股,未成交,後在10:07:09(間隔256秒)、10:07:26(間隔243秒)、10:06:16(間隔165秒)全部撤單。

操縱“市北高新”股票

2015年9月21日13:30:01至13:43:00,“阮克榮”賬戶累計申報買入“市北高新”14筆,合計1,844,000股,買入申報量占市場同期(當日)申報量的26.94%,實際成交226,163股,成交量占申報量的12.26%。14筆買入申報中有13筆在前5檔,申報前後該股委比數值出現較大正向變化,14筆買入申報中,除即時成交2筆外,12筆申報全部或部分撤單,部分申報在買1檔位撤單(即臨近成交時撤單),申報與撤單時間間隔極短。該時段內,“市北高新”股票振幅為+6.63%,股價由18.03元上漲至19.25元。“阮克榮”賬戶於13:58:50進行瞭1筆反向賣出申報,申報賣出58,600股,占當日該賬戶可賣出“市北高新”數量的100%,成交53,600股,獲利66,885.06元。

以上事實,有賬戶交易記錄、上海證券交易所提供助孕維他命成份數據、涉案人員詢問筆錄等證據在案證明,足以認定。

阮克榮及其代理人在陳述申辯書及聽證會中主要提出如下申辯意見:第一,當事人申報買入涉案股票是以成交為目的,不斷申報、撤單是為瞭追漲買入。第二,當事人資金有限,合計計算申報量屬於重復計算,實際可申買資金量不足以向市場傳遞不實信息、誤導其他投資者對股票交易價格和市場供求關系的判斷,對市場造成影響。第三,9月21日共計賣出“市北高新”253,600股,實際虧損30餘萬元,沒有盈利。

安徽證監局:操縱市場行為的違法所得以涉案時段為計算基礎

安徽證監局方面表示,第一,當事人在涉案時段內存在買入申報頻繁快速撤單、一檔撤單等多種異常行為,特別是隨後進行瞭反向賣出申報,而當事人的申辯理由無法合理解釋上述行為。第二,當事人通過反復買入申報、撤單的方式循環使用資金,數倍放大瞭資金的使用效果和影響力,對其申報量進行合計統計符合該操縱行為的實際情況。結合其申報量的市場占比、所處檔位、引起的委比數值變化等多項指標,以及該股涉案時段內的漲幅情況,當事人的行為已經對市場產生較為明顯的影響。第三,本案是對當事人操縱市場行為的行政處罰,違法所得的計算是以涉案時段為計算基礎,與其全天賣出該股是否獲利無關。

安徽證監保健食品有效局認為,阮克榮上述行為違反瞭《證券法》第七十七條第一款第(四)項的規定,構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為,並決定對阮克榮處以30萬元罰款。

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